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2021年7月8日 星期四

談國論企 - 黎偉成 2021年7月8日

談國論企 - 黎偉成 2021年7月8日


《談國論企-黎偉成》加強跨境監管嚴打證券違法

《談國論企-黎偉成》加強跨境監管嚴打證券違法

  《談國論企》中共中央辦公廳、國務院辦公廳於2021年7月6日印發《關於依法從嚴打

擊證券違法活動的意見》(下稱《意見》),強調要堅持市場化、法治化的同時,要更加建全證

券執法司法體制,以明顯改

善資本市場秩序,而從嚴打擊證券違法活動,特別是會加強跨境監管

執法司法協作。中國積極主動加強和完善以證券為主的資本市場法律與運作基礎,不僅有利整體

國民經濟保持長期穩中有進發展,更能盡量減低和避免外來衝擊。

 
*立法管法乃堅持市場化法治化具體表現*
 
  《意見》是由中共中央辦公廳、國務院辦公廳兩辦聯合印發,足見其高度的重要性,此說可

見之於其第一部「指導思想」所提出的十分明確要求:(1)「堅持市場化、法治化方向」,即

是要立例依法打擊違法活動,故要(2)「堅持建制度、不幹預、零容忍」,而非過去多多少少

仍採取「行政」手段,確實可以(3)加強資本市場基礎制度建設,健全依法從嚴打擊證券違法

活動體制機制,而(4)提高執法司法效能,有效防範化解重大風險,為加快建設規範、透明、

開放、有活力、有韌性的資本場提供有力支撐。

  相關政策和做法,所涉的有「固內」,亦有「防外」,乃十分重要金融建設,以確保不會發

生重大的結構性金融風險,使資本市場的健康,成為促進國民經濟穩有進的進一步成長重要基石

,重點有:
  先談(甲)涉外監管工作。《意見》的(一)第五部分的第十九條,所強調是要「加強跨境

監管合作」,特別是「完善數據安全、跨境數據流動、涉密信息管理等相關法律法範」,此言所

提及的「數據」和「信息」等兩個問題,確實相當重要。君不見美國由暗到明要求以歐洲為主的

「盟友」,拒絕採用中國華為集團的5G設備和技術,「理由」就是網絡和信息的「安全」,把

中國作為「假想敵」而壓抑中國的科技和經濟的內與外的合法合理發展,故中國亦好應該反過來

保護自己的數據和信息的安全、跨境流動,否則會被美帝國霸權主義惡棍有機可乘,找機會破壞

中國的經濟社會建設甚至國家安全。
  由是《意見》提出多個要求:(i)抓緊修訂關於加強在境發行證券與上市相關保密和檔案

管理工作的規定,壓實境外上市公司信息安全主體責任。此為「固內」之策。

  只有鞏固本國內部的信息安全,才可以較為放心的與外方進行合法合理、互信互助的跨境監

理工作,包括(ii)加強跨境信息提供機制與流程的規範管理;堅持依法和對等原則,進一步

深化跨境審計監管合作;探索加強國際證券執法協作皫有效路徑和方式,積極參與國際金融治理

,推動建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執法聯盟。

  更具體的政策性工作要求,當然是(二)第20條所提出的要「加強中概股監管」,做法有

:切實採取措施造好中概股公司風險及突發情況應對,推進相關監管制度體系建設,也就需要修

改國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定,明確境內行業主管和監管部門職責

,加強跨部門監管協同。我相信相關的法規會陸續出台。

 
*政策及相關做法實為嚴防美國惡性狙擊*
 
  和(三)第21條的「建立健全資本市場法律域外適用制度」,相關做法有:「抓緊制定證

券法有關域外適用條款的司法解釋和配套規則,細化法律域外適用具體條件,明確執法程序、證

據效力等事項」;以及「加強資本市場涉外審判工作,推動境外國家、地區與我國對司法判決的

相互承認與執行」。
  至於(乙)各項「固內」的政策,有幾個主要部分,包括:(I)完善違法犯罪法律責任制

度體系、強化懲罰和重點領域執法、健全執法司法體制機制、加強保障和監督問責等多個方面。

  更重要的是(II)有指定的完成目標:到2022年,要資本市場秩序得到明顯改善,就

要初步建立從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制,和協調配合機制;到2025年,要求是:

中國特色證券執法司法體制更加健全,崇法守信、規範透明、開放包容的良好資本市場生態全面

形成。
  必須指出,中辦與國辦高調地聯合提出《意見》,肯定是反制美國處處為難中國的惡毒政策

與相關措施,因這裡頭肯定有很不少是早已對準中國所進行的劣行,現時害怕中國,也就要聯群

結眾的打壓、狙擊、圍堵、攬炒,故中國亦得狠狠反擊之,立法以法合理地保護中國的應有權益

。《資深財經評論員 黎偉成》
(waishinglai210@yahoo﹒com﹒hk)

 
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